附件1：

平罗县发改局2023年度

“双随机、一公开”监管工作实施方案

为认真贯彻落实自治区、市、县党委和政府“双随机、一公开”监管工作的部署要求，助力“放管服”改革和营商环境优化，进一步深化、创新“双随机、一公开”监管，结合发改工作实际，制定本方案。

一、工作目标

进一步强化随机抽査工作标准化、规范化建设，推进“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。综合运用企业信用分险分级分类结果，大力实施差异化随机抽查，提高抽查检查问题发现率，提升监管的精准性，确保抽查结果公示率达到100%，抽查检查发现问题后续处置率100%，提升随机抽查效能，对抽查检查发现问题后续处置到位、联合惩戒到位。

二、组织领导

为确保“双随机、一公开”监管工作落到实处，平罗县发改局成立“双随机、一公开”监管工作领导小组。

组 长：王继萍 党组书记、局长

副组长：逯 水 党组成员、副局长

杜永昊 副局长

屈 彪 党组成员、副局长

成 员：王 婷 党政办主任

王 芳 产业发展办主任

白石溪 粮储局综合办主任

领导小组下设办公室，办公室设在党政办，负责推进发改局“双随机、一公开”的日常工作，杜永昊同志兼任办公室主任。

主要任务

（一）建立健全随机抽查制度机制。

1.制定完善发改局监管随机抽查事项清单，严格按照企业信用高分险（D）类和中低风险（B）类两个等级，合理确定检查事项及抽查比例，满足日常监管工作需求。

2.制定年度随机抽查工作计划。结合实际制定2023年度随机抽查工作计划，经局党组审定后公布实施，抽查工作方案和抽查检查结果要按照行政执法公示相关要求向社会公开。

3.制定“双随机、一公开”监管工作实施细则。结合事中事后监管特点，制定随机抽查工作的实施细则，规范随机抽查程序，明确抽查的目的、依据、主体、对象、内容及抽查规则、比例频次、抽查方式、工作要求等。逐步推广运用电子化手段，做到“双随机”抽查全程留痕，落实执法检查监管责任，实现责任可追溯。

4.严格执行随机抽查联合机制。按照“进一次门，查多项事”的原则，联合市场监管领域主要监管部门对油气长输管道安全生产检查；加强对储备粮（成品粮、成品油和食用油）承储企业执行专仓储存、专人保管、专账记载等行为的检查，深入推进部门联合抽查。全年组织至少 1 次部门联合抽查，联合抽查参与部门不少于2 个，科学合理地确定抽查比例和抽查事项，做到随机抽查工作“能联尽联、应联必联”，确保实现部门联合全覆盖、常态化。

(二)严格随机抽查检查工作程序。

5.统一使用综合监管工作平台。统一使用《宁夏“双随机、一公开”综合监管平台》，扎实开展“双随机、一公开”监管工作，并做好与“互联网+监管”系统数据的持续共享互用。

6.建立检查对象名录库和执法检查人员名录库。涉及监管事项的科室要根据监管对象企业的行业特点、信息化管理程度等实际情况，分行业建立检查对象名录库。检查对象名录库要涵盖全部被监管企业。执法检查人员名录库要涵盖所有行政执法检查人员，并列明其执法证号码、姓名、性别、执法种类、职务等信息。名录库应根据监管工作实际进行动态调整、实时更新。

7.有效开展实施抽查检查。根据年度抽查检查工作计划，按时间节点开展“双随机、一公开”监管工作。从两库中随机抽取检查对象和执法检查人员，抽查可采取书面检查、实地核查、网络监测等方式。涉及专业领域的，可委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等相关工作，依法采用相关机构作出的鉴定结论。

8.及时向社会公布并加大抽查结果运用。按照“谁抽查、谁公示”的原则，在抽查结束后20个工作日内，将抽查检查结果通过公示系统和门户网站等平台进行100%公示，自觉接受社会监督。

（三）做好随机抽查的后续处置工作。

9.着力推进“双随机、一公开”监管与信用监管的有效衔接，对抽查发现的违法失信行为实施联合惩戒；强化信用监管功能；对抽查中发现的问题，建立工作台账，限期整改落实，涉及相关部门的，及时抄告、移送，交由相关部门处理，涉嫌犯罪的移送司法机关。

10.进一步加大“双随机、一公开”检查工作的宣传报道力度，通过宣讲政策、新闻媒介报道、微信公众号等途径，扩大人民群众对双随机抽查监管方式的认知度，营造良好的社会监督氛围。

四、工作步骤

（一）动员部署阶段（2023年4月1日至4月30日）

局属相关科室要根据实施方案，按照制定的“双随机、一公开”工作细则，指定联络员，由联络员积极与市场监管局“双随机、一公开”监管工作领导小组联系，做好录入本单位基本信息等准备工作。

（二）完善信息录入阶段（2023年5月1日至5月30日）

完善平台“一单（抽查事项清单）、两库（检查对象名录库和执法检查人员名录库）”等信息录入工作。局属相关科室要按照发改局权责清单中行政检查的内容，结合单位实际，填报“双随机、一公开”所需信息。其中，对执法检查人员需根据身份信息进行分类，并录入身份证号进行实名认证；对执法检查对象要根据所属行业的属性进行标注，形成行业标签。

（三）推进实施阶段（2023年6月1日至2023年10月31日）局属相关科室要按照“双随机、一公开”平台的监管机制开展执法检查，对抽查结果的合法性、准确性和及时性负责，确保执法检查公正性，对抽查发现的违法违规行为，要依法依规加大惩处力度。同时，要将抽查情况及查处结果及时通过宁夏“双随机、一公开”综合监管平台”向社会公布，实现互联共享。

五、工作要求

(一)提高政治站位。全局上下要充分认识到“双随机、一公开”监管工作的重要性，认真谋划，统筹安排，将各项工作要求切实落到实处。

(二)加强协调配合。各科室要认真落实责任，按照工作方案要求，主动开展工作，要加强联络沟通，主动配合，密切协作，形成工作合力。

(三)强化督查力度。积极探索建立“双随机、一公开”监管工作效果评价机制，局党组要加强对“双随机、一公开”监管工作的指导，确保我局“双随机、一公开”监管工作取得实效。

附件2：

平罗县发改局

“双随机、一公开”监管工作实施细则（试行）

第一条 为助力“放管服”改革和营商环境优化，进一步深化、创新“双随机、一公开”监管，推进市场监管部门“双随机、一公开”监管工作，加强抽查的统一化、制度化、规范化，强化事中事后监管，根据自治区、市、县党委和政府“双随机、一公开”监管工作的部署要求，结合县发改局工作实际，制定本细则。

第二条 本细则所称“双随机、一公开”监管，是指县发改局根据“互联网+监管”系统监管事项目录发布抽查工作计划，根据检查实施清单制定抽查任务，采取随机方式抽取被检查对象和执法人员，对照抽查检查相关业务标准开展监管执法检查，并将检查结果依法公开的监管工作机制。

第三条 “双随机一公开”的实施原则是：依法监管、统筹安排、综合实施、公正高效、公开透明。

第四条 县发改局党政办负责组织协调，督促落实“双随机一公开”工作依法有序开展。相关科室及下属单位根据各自职责和业务范围，做好随机抽查工作任务的方案制定、组织实施、过程留痕、档案管理等工作。

第五条 制定随机抽查事项清单，明确事项名称、内容、依据等，并向社会公开。随机抽查事项清单，应当根据法律法规规章修订、行政权力调整等情况进行动态更新，并及时向社会公布。

第六条 建立执法检查人员名录库。执法检查人员名录库应当明确执法人员的身份信息，按照熟悉检查的行业、领域进行分类，并随人员变动情况进行动态调整。

第七条 建立随机抽查对象名录库。随机抽查对象名录库应涵盖随机抽查事项对应的全部管理对象，包含抽查对象名称、地址、注册号或统一社会信用代码等内容，并根据设立、吊销、注销等情况实行动态调整。

第八条 每年要制定年度抽查工作计划和部门联合抽查计划，包括被检查对象的范围、对执法检查人员的要求、抽查的比例和频次、实施检查的时间等内容。

第九条 合理确定随机抽查比例和频次。随机抽查频次原则上每年1—2 次（部门联合抽查原则上每年1次），根据工作需要、上级要求以及机构运行状态，可增减抽查频次。随机抽查比例根据实际情况合理确定，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民，原则上不低于被抽查对象的3%。对投诉举报多、有严重违法违规记录等情况的检查对象，要加大随机抽查力度。

第十条 随机抽取被检查对象。通过《宁夏“双随机、一公开”综合监管平台》，利用检查“摇号”等形式，从被抽查对象名录库中随机抽取被检查对象进行检查。

第十一条 随机抽取执法检查人员。通过《宁夏“双随机、一公开”综合监管平台》，利用检查“摇号”等形式，从执法检查人员名录库中随机派选不少于2名执法检查人员开展检查工作。执法检查人员与被检查对象有利害关系的，应依法回避，并再从执法检查人员名录库中随机抽取进行补充。

第十二条 根据随机抽查事项清单不定期开展随机抽查工作，依据随机抽查事项清单载明的抽查内容及相关要求，采取现场检查、书面检查等方式进行抽查检查。

第十三条 对抽查中发现的违法违规行为,要按照“谁审批、谁监管,谁主管、谁监管”的原则做好后续监管衔接，依法加大惩处力度，涉嫌犯罪的要及时移送司法机关。确保发改领域违法违规问题整治到位、处罚到位、移交移送到位、责任追究到位。

第十四条 实行“一抽查一通报”制度。对每项抽查事项抽查情况及抽查结果在公示系统和县政府门户网站上100%公布，自觉接受社会监督。

第十五条 开展“双随机一公开”工作，应当严格遵守法律法规规章制度，遵守工作纪律，依法行政、廉洁执法。

第十六条 对于在抽查工作中滥用职权、弄虚作假、玩忽职守、徇私舞弊、不依照本细则开展“双随机一公开”工作造成严重后果的，依照有关法律法规和纪律处分规定追究责任。

附件3：

2023年平罗县发展和改革局双随机抽查工作计划

序号	计划名称	抽查任务名称	抽查事项	抽查

比例	检查对象	抽查

类型	组织抽查单位	实施检查单位	联合检查

参与部门	完成时限
1	2023年全县油气长输管道安全隐患检查	油气长输管道安全检查	对油气长输管道开展安全生产检查	50%	油气长输管道企业	不定向	发改局	发改局	市场监管局	2023年10月
2	2023年全县成品粮库存检查	储备粮（成品粮和食用油）未实行专仓储存、专人保管、专账记载等行为的检查

1.储备粮（成品粮和食用油）承储企业执行专仓储存、专人保管、专账记载等合规达标情况；2.库存数量账实相符情况；3.其他依法抽查内容。

20%	政策性储备粮（油）存储企业	不定向	发改局	发改局	市场监管局	2023年10月
3	2023年全县安全储粮、安全生产的检查	安全储粮、安全生产的检查	1.企业安全储粮、安全生产工作和责任落实情况；2.库存粮食质量安全情况；3.其他依法检查内容。	1%	政策性粮食库存承储企业、规模粮食经营企业	不定向	发改局	发改局
2023年10月

附件4：

2023年平罗县发展和改革局双随机抽查事项清单（第一版）

序号	检查项目	检查对象	事项类别	检查方式	检查主体	检查依据	发起部门	配合部门
抽查类别	抽查事项
1	企业安全生产事项检查	油气长输管道开展安全生产检查	对油气长输管道企业	重点检查事项	现场检查	发改局	《中华人民共和国石油天然气管道保护法》《中华人民共和国主席令第30号》	发改局	市场监管局
2
1.储备粮（原粮、成品粮和食用油）承储企业执行专仓储存、专人保管、专账记载等合规达标情况；2.库存数量账实相符情况；3.其他依法抽查内容。	政策性储备粮（油）存储企业	重点检查事项	现场检查	发改局	《粮食流通管理条例》第十七条、第二十条、第二十一条、第二十三条	发改局	市场监管局
3
1.企业安全储粮、安全生产工作和责任落实情况；2.库存粮食质量安全情况；3.其他依法检查内容。	政策性粮食库存承储企业、规模粮食经营企业	一般检查事项	现场检查	发改局	《粮食流通管理条例》第三十八条

发改局

附件5：

“双随机、一公开”抽查情况记录表

抽查时间： 年 月 日

市场主体名称
注册号或统一社会信用代码
法定代表人

（负责人）
主体类型
联系电话
经营范围
住所（经营场所）
检查项目	是否检查该项目	下达

责改	是否

责改	检查

结果

是□否□	是□否□	是□否□
是□否□	是□否□	是□否□
是□否□	是□否□	是□否□
是□否□	是□否□	是□否□
是□否□	是□否□	是□否□
检查情况
抽查单位处理意见
被检查对象负责人（签字）
执法检查人员

（签字）：

附件6：

“双随机、一公开”抽查

执法人员、市场主体选派（抽取）记录单

抽查单位： 实施时间： 年 月 日

现场检查摇号产生检查人员及其执法证号	序号	姓名	执法证号
现场检查“摇号”产生检查对象名称及地址	序号	名称	地址
实施抽查

单位意见

“摇号”经办人签字
现场监督人员签字

附件7：

“双随机、一公开”抽查情况汇总表

填报时间： 年 月 日

序号	市场主体名称	市场主体地址	检查人员	存在问题	结果公示	备注