质量认证获证组织现场查验作业指导书

一、检查表清单

（一）《获证组织现场查验提纲及评分准则》（评分为了后期分析时可量化，不作为处理依据，不进行排名）；

（二）《认证从业机构“双随机、一公开”检查事实确认表》；

（三）自愿性认证检查表（必要时）。

二、整体计划安排

（一）区厅统一进行整体方案策划和抽样；

（二）检查任务通过“认证行政监管系统 http://jg.cnca.cn/”下达；

（三）质量室根据任务安排，对认证行政监管系统 http://jg.cnca.cn/”中列明的获证组织开展现场查验。

（四）现场查验人员，每个组织需配备 2名行政执法/查验人员+专家（必要时）。

（五）具体查验时间，在统一要求的时间内，质量室根据工作安排确定最终现场查验时间。

三、现场查验前的准备

（一）组织现场查验前的策划

查验组长在现场查验前组织查验组内部会议，内容如下：

1.获证组织的基本情况及收集的相关舆情信息；

2.了解获证组织的认证情况，如认证范围、审核时间、审核组成员等；

3.明确此次监督查验任务的要求；

4.分配工作任务提出具体要求。

（二）准备相关的工作文件和记录表格

（三）通知被查验获证组织

（四）被查验获证组织提供如下材料：

营业执照、认证证书、质量管理手册 、程序文件、 审核计划（认证机构）、不符合项、不符合项纠正措施及完成情况 、审核报告、首（末）次会议签到表、企业内审管理评审计划及评审报告等。

四、获证组织现场查验

（一）查验开始前，组长向获证组织介绍查验要求

1.介绍查验组成员；

2.说明本次监督查验的目的：根据认证从业机构“双随机、一公开”检查工作安排，开展对获证组织的现场查验，主要目的是检查认证机构认证审核的合规性和有效性；查验不收取任何费用；

3.出示检查通知书（见样式表）；

4.出示行政执法/查验人员：执法证/工作证；

5.说明检查工作安排；

6.做出公正性保密承诺；

7.根据各局检查要求完成其他相应程序。

（二）开展现场查验

1.现场查验内容：

质量认证检查表（必要时）。

2.现场查验方法：文件审查、人员访问、生产现场查验、与管理人员沟通等。

3.发现问题：填写《认证从业机构 “双随机、一公开”检查事实确认表》（附件2）收集相关证据，必要时做现场笔录。现场笔录和确认表需要逐页签字。证据和确认表需加盖组织公章（逐页或首页加骑缝章）。

4.根据要求完成其他相应程序及检查内容。

（三）现场查验的后续活动

1.组长收集整理所有现场查验材料，并对齐全性、有效性进行检查；

2.检查结束后10个工作日内登录“认证行政监管系统http://jg.cnca.cn/”填报检查结果；

3.对查验中发现的问题由县局依法依规进行处理；对需要市场监管总局处理的，要及时上报自治区市场监管厅，自治区市场监管厅汇总后，统一上报市场监管总局进行处理；

4.整体检查工作结束后由质量室起草“工作总结报告”，并于2020年11月10日前，报自治区市场监管厅计量与认证处；

5.检查结果由自治区市场监管厅进行汇总，并按照相关规定进行公开。